富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数     证券投资基金托管条约     基金管束东谈主：富国基金管束有限公司     基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司        富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                                                                                                     托管条约 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                   托管条约   鉴于富国基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按摄影关法律律例的章程具备担任基金管束东谈主的履历和智力；   鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券公司，按照 相关法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于富国基金管束有限公司拟担任富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资 基金的基金管束东谈主，华泰证券股份有限公司拟担任富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数 证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金管束东谈主和基金托 管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》(以 下简称“    《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有屈膝应以 《基金合同》为准，并依其要求讲明。                       一、   托管条约当事东谈主   （一） 基金管束东谈主(或简称“管束东谈主”)   称呼：富国基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田商业锤真金不怕火区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   法定代表东谈主：裴长江   建造日历：1999 年 4 月 13 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管束委员会证监基金字【1999】11 号   组织花样：有限职守公司   注册成本：东谈主民币 5.2 亿元   存续期限：合手续缱绻   磋议电话：021-20361818   （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)   注册地址：南京市江东中路 228 号 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金              托管条约   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号   组织花样：股份有限公司（上市）   注册成本：902,686.3786 万东谈主民币   存续期间：合手续缱绻   缱绻范围：许可技俩：证券业务；证券投资接洽；公募证券投资基金销售；证券投资基 金托管（照章须经批准的技俩，经相关部门批准后方可开展缱绻举止，具体缱绻技俩以审批 结果为准）。一般技俩：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的技俩外， 凭营业牌照照章自主开展缱绻举止）              二、    托管条约的依据、目标、原则和讲明   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、                        《证券投资基金销售管束办法》（以下简 称《销售办法》）、         《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》                            （以下简称《信息败露办法》                                        ）、 《证券投资基金托管业务管束办法》、《证券投资基金信息败露内容与格式准则第7号〈托管 条约的内容与格式〉》          、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束章程》                                  （以下简称《流 动性风险管束章程》）          、《公开召募证券投资基金运作指挥第3号——指数基金指挥》、                                      《对于规 范金融机构钞票管束业务的携带宗旨》、                  《富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》                  ）过甚他磋议法律、律例制定。   （二）目标   缔结本条约的目标是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等磋议事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金              托管条约   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老师信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）讲明   除非本条约另有约定，本条约统统术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。         三、   基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动摆布监督权 进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实 现投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过甚他经中国 证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府复旧机 构债券、政府复宿债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换 债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票复旧证券、 债券回购、银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行妥当才能后，可 以将其纳入投资范围。 行监督。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金钞票 净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行妥当才能后，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应调理。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%； 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票复旧证券的比例，不得越过基金钞票净 值的10%；   （3）本基金合手有的一谈钞票复旧证券，其市值不得越过基金钞票净值的20%；   （4）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票复旧证券的比例，不得越过该钞票支 合手证券鸿沟的10%；   （5）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票复旧证券，不得 越过其各样钞票复旧证券总共鸿沟的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票复旧证券。基金合手有资 产复旧证券期间，若是其信用等级着落、不再相宜投资步调，应在评级讲明发布之日起3个 月内给以一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不越过本基金的总钞票，本基 金所报告的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易的，应当解任下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净 值的10%；   （9）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金钞票净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的 股票总市值的20%；   （11）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金钞票净值的20%；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当战胜下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得越过基金钞票净值的10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约 约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金钞票净值的95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近6个月内日均基金 钞票净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的30%， 其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得越过30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得越过基金钞票净值的15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不相宜 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （21）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践；   （23）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）         、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的身分 以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在10个交易日内进行调理， 但中国证监会章程的额外情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变 动等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管束东谈主不得新增 出借业务。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起原先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金              托管条约 为通过过后监督方式进行监督：   为珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正直的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程壅塞从事的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或调理上述壅塞性章程，基金管束东谈主在履行妥当才能后，本 基金可不受上述章程的限制或按调理后的章程实践。 进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、实践适度东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，解任基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益 阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。相关交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手；基金管束东谈主在银行间阛阓进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 力等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金管束东谈主根据相应法令确定入款银行，本 基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相关职守 东谈主进行补偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金            托管条约 期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经由，有用防护 和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购录用条约等基金托管东谈主要求的条约文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作过甚他运作违抗法律律例、                                   《基金合同》、 本托管条约过甚他磋议章程时，应实时以书面花样讲演基金管束东谈主限期转换，基金管束东谈主收 到讲演后应鄙人一个使命日前实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行讲明或 举证，说明违纪原因及转换期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束 东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内转换的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金 管束东谈主应补偿因其违抗法律律例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约过甚他磋议 章程而以致投资者和基金托管东谈主碰到的损失。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲明的，基金管束东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违游记动，应立即讲明中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期转换。   基金管束东谈主无正直情理，断绝、紧闭基金托管东谈主根据本条约章程摆布监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。           四、   基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管束东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理算帐交收、相关信 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金            托管条约 息败露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实践或无故延伸实践基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本托管条约过甚他磋议章程时，基金管束东谈主应实时以书面花样讲演基金托管东谈主限 期转换，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对阐明并以书面花样向基金管束东谈主发出回函，说明 违纪原因及转换期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管束东谈主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予必要的协助配合。基金托管东谈主应积极配合 基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管束东谈主核查基金财产的竣工 性和真正性，在章程时期内回复基金管束东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主讲演的违纪事 项未能在限期内转换的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即讲明中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期转换，并将转换结果讲明中国证监会。   基金托管东谈主无正直情理，断绝、紧闭基金管束东谈主根据本条约章程摆布监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主建议警告仍不改正 的，基金管束东谈主应讲明中国证监会。                  五、   基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事职守、分派基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的竣工与安靖。 到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演 基金管束东谈主采用措施进行催收。基金管束东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管束东谈主 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约 应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担职守，但应给以必要的配 合与协助。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担职守，但应给以必要的配合与协助。 管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和管束 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。                                《支付结算办法》以 过甚他相关章程。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管束 算有限职守公司开设证券账户。 金管束东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的举止。 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程实践。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约 使用的章程。  （四）债券托管账户的开设和管束  《基金合同》收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银行间同行拆 借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的磋议章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的算帐。基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （五）其他账户的开立和管束 述账户开立后，基金管束东谈主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重 置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时讲演基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管束东谈主 保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供 给基金托管东谈主。 基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按磋议规 定使用并管束。      （六）基金投资银行入款账户的开立和管束      基金投资银行依期入款应由基金管束东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体联结协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管束东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并督察。入款证实书原件由托管东谈主负责督察。      本基金投资银行入款时，基金管束东谈主应当与入款银行签订具体入款条约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等细目。入款条约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得 将入款本息划往任何其他账户。      入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金              托管条约   为防护额外情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期入款存续期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证的督察   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。督察 凭证由基金托管东谈主合手有，基金托管东谈主承担督察职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 实践有用适度的证券不承担督察职守。   （八）与基金财产磋议的要紧合同及磋议凭证的督察   基金托管东谈主按照法律律例督察由基金管束东谈主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同及 磋议凭证。基金管束东谈主代表基金签署磋议要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供原件的扫描件，合同底本由基金管束东谈主督察。要紧合同的督察期限 不少于法律律例的章程。               六、   指示的发送、阐明及实践   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 管束东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限范围。基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。授权讲演的 格式可参考托管东谈主奇迹平台公告的模板款式，具身体式以管束东谈主实践发送的版块为准（但应 包含被授权东谈主名单、预留印鉴以及被授权东谈主署名样本等基本要素）。 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金管束东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献扫描件后，授权文献即收效。若是授权文献中载明具体收效时期的，该收效 时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权 文献的时点为授权文献的收效时期。   对于基金管束东谈主拟通过基金托管东谈主电子奇迹平台发送划款指示的，基金管束东谈主需与基金 托管东谈主签署相关奇迹条约，并提供授权文献过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金管束东谈主的被授权东谈主在电子奇迹平台设置相关操作权限。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金             托管条约 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及相关操作主谈主员除外的任何东谈主败露、泄露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管束东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时期、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子奇迹平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管束东谈主并需基金管束东谈主阐明后才能发送的划款指示，基 金管束东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时期、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。相关登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算讲演视为基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的指示。本基金资金账户发生的银行 结算用度等银行用度，由基金托管东谈主顺利从基金资金账户中扣划，不消基金管束东谈主出具指示。   （三）指示的发送、阐明和实践 扫描件、深证通电子直连或电子奇迹平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金管束东谈主不得否定其效能。 易权限内，并依据相关业务法令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管束东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话阐明。因基 金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，以致资金未能实时到账所形成的损失不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子奇迹平台发送的划款指示，基金管束东谈主需在 划款指示追踪界面搜检划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主本身过失影响资金未能实时 到账所形成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和磋议法律律例的章程对指示的内容合规性进行检验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性花样审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样本、 被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子 直连或电子奇迹平台方式发送的划款指示，视为由基金管束东谈主有用被授权东谈主发送，基金托管 东谈主花样审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性花样审查无误、 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                      托管条约 正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内实践，不得延误。 邮件或其他两边认同的方式发送给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限制时点 2 个使命 小时（使命时期：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实践时期。因基金管束 东谈主原因导致指示传输不足时而未能留出实足的实践时期，以致指示未能实时实践所形成的损 失由基金管束东谈主承担。 并进行电话阐明，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实践。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主勉力实践但不保证实践顺利，由于基金管束东谈主未能按照章程时期内向基金托管东谈主发送 指示导致划付失败的，基金管束东谈主承担该职守，基金托管东谈主不承担该职守。 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及越过证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实践，但应立即讲演基金管束东谈主，由此形成的损失，由基金管束东谈主承 担。      （四）基金管束东谈主发送荒唐指示的情形和处理才能      基金管束东谈主发送荒唐指示的情形包括指示违抗法律律例和本条约，指示发送东谈主员无权或 特出权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法实践 等情形。      基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示荒唐时，有权断绝实践，并实时 讲演基金管束东谈主改正。基金管束东谈主如需毁灭指示，应在基金托管东谈主实践指示之前书面或电话 讲演基金托管东谈主进行电话阐明，基金托管东谈主阐明后，该除去的说明或指示收效。若是基金托 管东谈主在收到毁灭讲演前已实践原指示，由此形成的损失由基金管束东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理才能      基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示犯罪、违纪的，有权不予实践，并实时书面讲演基金 管束东谈主转换。基金管束东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函阐明， 基金管束东谈主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成的损失由基金管 理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示实践的处理方法 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约      对于基金管束东谈主的有用指示和讲演，除非违抗法律律例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实践。基金托管东谈主因过失未按照基金管束东谈主相宜法律律例、                                       《基 金合同》及本条约章程的有用指示实践或拖延实践基金管束东谈主的前述有用指示，以致基金的 利益受到损伤的，基金托管东谈主应负相应职守。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更      基金管束东谈主若对授权讲演的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个使命日讲演基金托管东谈主；修改授权讲演的文献应由基 金管束东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出 具授权书）。基金管束东谈主对授权讲演的修改应当至少提前 1 个使命日以传真或电子邮件等双 方认同的花样发送给基金托管东谈主，同期电话讲演基金托管东谈主。基金管束东谈主对授权讲演的内容 的修改自讲演投递基金托管东谈主之时起收效。授权文献原件由基金管束东谈主保留，原件与传真件 或扫描件不一致的，以基金托管东谈主收到的为准，由此产生的职守由基金管束东谈主承担。基金管 理东谈主更换被授权东谈主讲演收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超 权限发送的指示，基金托管东谈主不予实践。如因托管东谈主过失形成损失的，由托管东谈主承担职守。      （八）其他事项      除因其本身挑升或要紧罪戾原因以致基金的利益受到损伤而负补偿职守外，基金托管东谈主 按照法律律例、本条约的章程实践基金管束东谈主指示而引起的损失，基金托管东谈主不负补偿职守。                七、    交易及算帐交收安排  （一）基金管束东谈主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券缱绻机构、期货经纪机构。      （1）资金淳朴，信誉细密。      （2）财务情景细密，缱绻行动表率，最近一年未因要紧违游记动而受到磋议管束机关 的处罚。      （3）里面管束表率、严格，具备健全的内适度度，并能餍足本基金运作高度遮掩的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施相宜代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息奇迹。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                托管条约   基金管束东谈主根据以上步调进行检会后确定证券缱绻机构。基金管束东谈主与被采纳的证券经 纪商签订录用条约(或交易单元租用条约)，并按照法律律例的章程向中国证监会讲明。基金 管束东谈主应将录用条约(或交易单元租用条约)的原件或扫描件实时送交基金托管东谈主。   基金管束东谈主应实时以书面花样讲演基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元的租用应至少在初次进行交易的 10 个 使命日前讲演基金托管东谈主，交易单元的退租应在次日内讲演到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关章程实践，若无 明确章程的，可参照磋议证券买卖、证券经纪机构采纳的法令实践。  （二）基金的算帐交收安排                               ，在章程时期内，中国 证券登记结算有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重新核算、 调理。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司调理最低结算备付金、结算保证金当日， 在资金调动表中反馈调理后的最低备付金和结算保证金。基金管束东谈主应预留最低备付金和结 算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守公司确定的实践最低备付金、结算保证金数据 为依据安排资金运作，调理所需的现款头寸。 证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的交 易划款指示具体办理。基金托管东谈主、基金管束东谈主应共同战胜中国证券登记结算有限职守公司 制定的相关业务法令和章程，该等法令和章程自动成为本要求约定的内容。 关职守；若是因为基金管束东谈主未事前讲演基金托管东谈主增多交易单元等事宜，以致基金托管东谈主 罗致数据不竣工，形成算帐差错的职守由基金管束东谈主承担；若是因为基金管束东谈主未事前讲演 需要单独结算的交易，形成基金钞票损失的由基金管束东谈主承担；若是由于基金管束东谈主违抗市 场操作法令的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资算帐困难和风险的，基 金托管东谈主发现后应立即讲演基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责惩处，基金托管东谈主应给予必要的 配合，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的顺利损失由基金管束 东谈主承担。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                 托管条约   基金管束东谈主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管束东谈主原因导致资金头寸不足，基金管束东谈主应在 T+1 日上昼 10： 算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职守公司之间的一级算帐，由此给基金托管 东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的其他钞票形成的顺利损失由基金管束东谈主负责。基金管束东谈主 须认知并同意下列事项：   （1）基金托管东谈主有权向登记公司报告冻结其证券账户内与走嘴资金等额的证券，报告 冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金托管东谈主报告的证券品种、 数目办理相应冻结。基金管束东谈主在章程时期内补足走嘴交收资金的，基金托管东谈主向登记公司 报告祛除证券冻结。   （2）如因基金管束东谈主原因形成债券质押式回购交收走嘴、但托管东谈主未对登记公司交收 走嘴的情况下，基金托管东谈主有权向登记公司报告将基金管束东谈主的回购质押券划转至基金托管 东谈主的证券处置账户，报告划转的质押券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金 托管东谈主的报告办理相关质押券的划转。基金管束东谈主在章程时期内补足走嘴交收资金的，基金 托管东谈主向登记公司报告将基金托管东谈主证券处置账户内的相关证券划回至基金管束东谈主的证券 账户。   （3）基金管束东谈主资金不可足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相 关章程实践。   （4）基金托管东谈主有权以基金管束东谈主的走嘴交收资金为基数，按照磋议章程计收走嘴金。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主 发送的划款指示，由此形成的损失，由基金管束东谈主负责补偿。基金管束东谈主在发送划款指示时 应充分筹商基金托管东谈主的划款处理时期。对于要求今日到账的指示，应在今日 16：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 1 个使命小时（使命时期：9：00-17：00） 发送，且相关付款条件还是具备。 的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管束东谈主应在交 易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。                                    《基金合同》、 本条约的指示不得分歧理拖延或断绝实践。如由于基金托管东谈主的过失导致基金无法按时支付 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                     托管条约 证券算帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）交易资金最高额度 易资金前端风险适度业务法令》              （以下简称“《业务法令》”）的章程，基金管束东谈主应当依据在 基金托管东谈主处托管的家具总共钞票总和以两边认同的方式向基金托管东谈主提供资金前端适度 最高额度（以下简称“最高额度”）相关信息，基金管束东谈主应确保提供的最高额度相关信息 竣工、真正有用且相宜相关章程。因基金管束东谈主未实时向基金托管东谈主提供最高额度信息或所 提交最高额度信息有误或不竣工而导致最高额度报告失败，由此形成的职守及损失由基金管 理东谈主承担。 现基金管束东谈主提供的最高额度相关信息违抗法律法限定程或相关业务章程时，不予报告，并 应实时以两边认同的花样讲演基金管束东谈主转换。在平日业务受理渠谈和报告章程的时期内， 因基金托管东谈主原因未能实时提交或正确报告基金管束东谈主提交的相宜业务章程且真正有用的 信息导致对基金管束东谈主最高额度适度形成影响的，基金托管东谈主高兴担相应的职守，因不可抗 力、巧合事件等非基金托管东谈主原因形成的情形，基金托管东谈主不承担职守。 金管束东谈主应依期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入报告金额及额度使用情况进行监 测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查，采用相关措施保障后续交易的正 常进行。因基金管束东谈主自设额度与最高额度产生阻挠而形成的损失，基金托管东谈主不承担相应 职守。 管东谈主有实足的处理时期（至少为 2 个使命小时）                       。在每个交易日 13:00（盘中袭击报告为 10:00） 以后收到的最高额度相关信息或盘中袭击报告信息，基金托管东谈主不保证当日完成报告经由。 基金管束东谈主因最高额度信息有误或发生要紧变化需进行盘中袭击报告时，需按照中国结算相 关章程提交相应材料，并在过后鸠集基金托管东谈主（如需要）向沪、深交易所提交书面说明。 完备的资金前端适度业务经由，依期对资金前端适度相关使命进行合规审查；因任何一方未 按照《业务法令》章程而导致的效率，由该方承担。 而免除。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                  托管条约   （四）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管束东谈主和基金托管东谈主按交易日进行交易记载的查对。每交易日对外败露净值之前， 必须保证今日统统实践交易记载与基金管帐账簿上的交易记载实足一致。若是实践交易记载 与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不竣工或不真正，由此导致的损失由基金管束东谈主 承担。   （2）资金账目标查对   资金账目按交易日核实。   （3）证券账目标查对   基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管束东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （五）申购、赎回的资金算帐   本基金申购、赎回过程中波及的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的算帐交收 依据交易所相关业务法令、参与各方相关条约及招募说明书的磋议章程办理。如遇额外情况， 两边协商处理。若是登记结算机构相关的结算交收业务法令发生变更，则按最新法令办理。              八、   基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管 理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。法律律例、监管机构、                                   《基金合同》 另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应每个使命日对基金钞票估值，但基金管束东谈主根据法律律例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按章程对外公布。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金             托管条约   根据《基金法》，基金管束东谈主计较并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的基金管帐职守方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主 承担复核职守，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后， 仍无法达成一致的宗旨，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、 钞票复旧证券、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间以及畅通受限的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券 等畅通受限股票），按监管机构或行业协会磋议章程确定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准奇迹机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准奇迹机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至实践收款日历间 选取第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可调动债券等有活跃阛阓的含转股权的 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约 债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，选取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。      （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用而况有实足可利用数据和其他信息复旧的估值期间确定其公允价值。      （7）本基金投资股指期货合约、股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估 值。      （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按摄影关法律律例和行业协会的相关 章程进行估值。      （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践。      （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管束 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （11）相关法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。      如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、才能及相关法 律律例的章程或者未能充分珍惜基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩处。      根据磋议法律律例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职守，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。      （三）基金份额净值荒唐的处理方式      基金管束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒唐时，视为基金份额 净值荒唐。      《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的过失形成估值荒唐，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的职守东谈主应当对由于该 估值荒唐碰到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿， 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约 承担补偿职守。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵寓报告差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒唐职守方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐职守方承担；由于估值荒唐职守方未 实时更正已产生的估值荒唐，给当事东谈主形成损失的，由估值荒唐职守方对顺利损失承担补偿 职守；若估值荒唐职守方还是积极息争，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值荒唐职守方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的职守方对磋议当事东谈主的顺利损失负责，不对转折损失负责，而况仅对 估值荒唐的磋议顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值荒唐 职守方仍应酬估值荒唐负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐职守方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值荒唐职守方。   （4）估值荒唐调理接纳尽量收复至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。   （5）按法律法限定程的其他原则处理估值荒唐。   估值荒唐被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才能如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值荒唐发生的原因确定 估值荒唐的职守方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒唐的职守方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值荒唐的更正向磋议当事东谈主进行阐明。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约   （1）基金份额净值计较出现荒唐时，基金管束东谈主应当立即给以转换，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施陈旧损失进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行 作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的舛错不 算作基金钞票估值荒唐处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构、指数编制机构及入款银 行品级三方机构发送的数据荒唐，或国度管帐策略变更、阛阓法令变更等非基金管束东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、妥当、合理的措施进行检验， 但未能发现该荒唐的，由此形成的基金钞票估值荒唐，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施遗弃或收缩由此形成的影响。   （3）对于因税收章程调理或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各别的，相关估值调理不算作基金钞票估值荒唐处理。   （四）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门章程的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法融会 计处理原则，分别独飞速诞生、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金              托管条约 的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 转换，保证相关各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别安靖编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个使命日内完成；季度讲明应在季度达成之日起15个使命日内给以公告；中期报 告在上半年达成之日起两个月内给以公告；年度讲明在每年达成之日起三个月内给以公告。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度讲明完                    基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复核， 成当日，将磋议讲明提供给基金托管东谈主复核， 并将复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期讲明完成当日，将磋议讲明提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核结果书面讲演基 金管束东谈主。基金管束东谈主在年度讲明完成当日，将磋议讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交易均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的讲明上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核宗旨书，两边各自留存一份。若是基金管束东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核收场后，需向基金 管束东谈主进行书面或电子阐明，以备有权机构对相关文献审核时教导。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金              托管条约                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 后基金份额净值增长率尽可能面对标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金 收益分派不须以弥补亏欠为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益 分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于 面值；   在战胜法律律例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当才能后可对基金收益分 配原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额合手有东谈主大会，并应于变更实施日前在章程媒 介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施才能   基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策确定后，由基金管束东谈主依照《信息败露办法》在章程弁言公告。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管束东谈主的指定账户。                  十、   基金信息败露   （一）遮掩义务 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予遮掩。基金管束东谈主与 基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开败露之前，先行对两边和基金份额合手有东谈主大 会除外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律律例另有章程的除外。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金            托管条约                        《基金合同》及本条约章程的义务所必 要之外，不得为其他目标使用、利用其所瞻念察的基金的遮掩信息，而况应当将遮掩信息限制 在为履行前述义务而需要了解该遮掩信息的职员范围之内。关联词，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违抗遮掩义务：   （1）非因基金管束东谈主和基金托管东谈主的原因导致遮掩信息被败露、泄露或公开；   （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主为战胜和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开；   （3）监管机关要求败露的；   （4）因不可抗力发生信息败露或公开的。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、基金家具贵寓 摘录、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基金份额折算日公告、基 金份额折算结果公告、基金依期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）、 临时讲明、暴露公告、基金份额合手有东谈主大会决议、算帐讲明、中国证监会章程的其他信息。 基金年度讲明中的财务管帐讲明需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审 计后，方可败露。   （三）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露才能   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，老师 信用，严守机密。基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息败露职责。基金管束东谈主负责办理与基金磋议的信息败露事宜，基金托管东谈主应 当按摄影关法律律例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基 金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主给以公布。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 败露义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予败露的基金信息通过相宜中国证监 会章程条件的世界性报刊和《信息败露办法》章程的互联网网站等弁言败露。根据法律律例 应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或章程网站公开败露。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相关信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时； 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 或无法进行信息败露时；   （3）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后暂停估值的；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   基金托管东谈主应当按摄影关法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管束东谈主编制的基金净值信息、基金功绩进展数据、基金依期讲明、更新的招募说明书、 基金家具贵寓摘录、基金算帐讲明等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐明。   基金年度讲明中的财务管帐讲明必须经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主应当按摄影关法律法限定程将信息置备于基金 管束东谈主住所和基金上市交易的证券交易所，基金托管东谈主应当按摄影关法律法限定程将信息置 备于基金托管东谈主住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基 金份额合手有东谈主查询磋议文献提供必要的场合和其他便利。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （四）基金托管东谈主讲明   基金托管东谈主应按《基金法》、               《信息败露办法》和其他磋议法律律例的章程于每个上半年 度达成后两个月内、每年达成之日起三个月内在基金中期讲明及年度讲明等分别出具托管东谈主 讲明。                    十一、 基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管束费 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支付给基金管束东谈主，无需基金管束东谈主出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支取，无需基金管束东谈主出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   （三）基金的证券、期货和股票期权等交易、结算用度、《基金合同》收效后与基金相 关的信息败露用度、基金份额合手有东谈主大会用度、                     《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、 讼师费、诉讼费和仲裁费、基金的证券、期货和股票期权等交易、结算用度、基金的银行汇 划用度、基金上市用度、场内注册登记用度、IOPV 计较与发布用度、收益分派中发生的费 用、《基金合同》收效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户珍惜用度等根据磋议法 规、《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示并根据用度实 际开销金额支付，列入当期基金用度。证券账户开户用度及银行账户珍惜用度、汇划用度， 由银行或托管东谈主顺利扣划，无需管束东谈主出具划款指示。   （四）不列入基金用度的技俩   基金管束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》收效前的相关用度、由基金管束东谈主承担的基金标的指数许可使用费、处理 与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相关法律律例以及中国证监会的磋议章程不得 列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （五）基金管束费、基金托管费的复核才能   基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等磋议章程、《基金合同》以及本条约的 其他用度有权断绝实践。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                  托管条约   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的磋议章程进行复核。   （六）若是基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗磋议法律律例的磋议章程和《基金合同》、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版面讲明，若是基金托管 东谈主觉得基金管束东谈主无正直或合理的情理，不错断绝支付。             十二、 基金份额合手有东谈主名册的督察   （一）基金份额合手有东谈主名册的督察   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察，基金管束东谈主应按照当今 相关法令督察基金份额合手有东谈主名册。督察方式不错接纳电子或文档的花样。督察期限不少于 法律律例的章程。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管束东谈主应将磋议贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所 督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜遮掩义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善督察基金份额合手有东谈主名册，应按磋议 法限定程各自承担相应的职守。   （二）基金份额合手有东谈主名册的提交   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个使命日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》拒绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。              十三、 基金磋议文献档案的保存   （一）档案保存 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                托管条约   基金管束东谈主应保存财产业务举止的记载、账册报表和其他相关贵寓。基金托管东谈主应保存 基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相关贵寓。基金管束东谈主和基金托管东谈主都应当按 章程的期限督察，保存期限不少于法律律例的章程。   （二）合同档案的建立   基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋议的合同、条约以传真、邮件或 者两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主罗致相 应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和关键合同等，承担遮掩义务并保存不少于法律法限定程的期限。            十四、 基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管束履历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章根除、被照章毁灭或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：临时基金管束东谈主应向基金托管东谈主、单独或总共合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主搜集新任基金管束东谈主提名东谈主选。新任基金管束东谈主提名东谈主选由临时基 金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或总共合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 提名的东谈主选组成；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管束东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                托管条约   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，临时基金管束东谈主由基金管束东谈主、基 金托管东谈主、单独或总共合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名，中国证 监会根据《基金法》的章程，从提名东谈主选中择优指定临时基金管束东谈主。基金管束东谈主、基金托 管东谈主、单独或总共合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主均不提名的，由中 国证监会指定临时基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）移交与职守分裂：基金管束东谈主职责拒绝的，基金管束东谈主应妥善督察基金管束业务 贵寓，实时向新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主持理基金管束业务的移交手续，新任基金管 理东谈主或临时基金管束东谈主应实时罗致。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值；基金管束东谈主、临时基金管束东谈主、新任基金管束东谈主应酬各自履 职行动照章承担职守；   （7）审计：基金管束东谈主职责拒绝的，应当按照法律法限定程礼聘相宜《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主磋议的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章根除、被照章毁灭或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或总共合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金               托管条约 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）移交：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 罗致。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法限定程礼聘相宜《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：若是基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共合手有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述才能进行；   （3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金托管东谈主的基 金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程弁言上鸠集公告。   （四）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主罗致基金管束业务或新任基金托管东谈主或临时基 金托管东谈主罗致基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和基金合同的章程不息履行相关职责，并保证不对基金份额合手有东谈主的利益形成损伤。原任 基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在不息履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的章程收取基 金管束费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡顺利援用法律 律例或监管法令的部分，如法律律例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调理，无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。                  十五、 壅塞行动 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                  托管条约      托管条约当事东谈主壅塞从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管束或托管的不同基金财产。      （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。      （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金缱绻过程中任何尚未按法律法限定程的 方式公开败露的信息。      （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的平日有用指示拖延或断绝实践。      （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安靖，其高等基金管束东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、《基金合同》 或托管条约的章程进行刑事职守的除外。      （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止（同本条约第 三章约定内容）：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职守的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正直的证券交易举止；      （7）法律、行政律例和中国证监会章程壅塞的其他举止。      如法律律例或监管部门取消或调理上述壅塞性章程，基金管束东谈主在履行妥当才能后，本 基金可不受上述章程的限制或按调理后的章程实践。           十六、 托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                托管条约  （一）托管条约的变更与拒绝      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何阻挠。      发生以下情况，本托管条约拒绝：      （1）《基金合同》拒绝；      （2）基金托管东谈主根除、照章被毁灭、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；      （3）基金管束东谈主根除、照章被毁灭、歇业或有其他基金管束东谈主接受基金管束权；      （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的拒绝事项。      （二）基金财产的算帐 基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐讲明；      （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲明出具法 律宗旨书；      （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                托管条约      （三）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （四）基金财产算帐剩余钞票的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。      （五）基金财产算帐的公告      算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经过相宜《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后，由基金财产算帐小组 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后5个 使命日内由基金财产算帐小组进行公告。      （六）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。                 十七、 走嘴职守和职守分裂      （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的，应当承担走嘴职守。      （二）因本条约当事东谈主走嘴给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当 承担连带补偿职守。      （三）一方当事东谈主违抗本条约，给另一方当事东谈主形成损失的，高兴担补偿职守。      （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 算作而形成的损失等； 等。      （五）当事东谈主一方走嘴，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的措施，勉力陈旧损 失的扩大。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金                 托管条约   （六）走嘴行动虽已发生，但本条约大致不息履行的，在最大限制地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本条约。   （七）本条约所述职守分裂仅指基金/基金管束东谈主、基金/基金托管东谈主之间的职守分裂， 并不影响承担职守一地点其他职守方追索的权力。   （八）本条约所指损失均为顺利损失。              十八、 适用法律与争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋议的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，不息赤诚、勤劳、守法地履行基金合同 和本条约章程的义务，珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目标，不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区法律） 统带。                 十九、 托管条约的效能   （一）托管条约应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册 的文本为追究文本。   （二）本条约自变更注册后的《基金合同》收效之日起收效，与《基金合同》具有同等 法律效能，原《富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金托管条约》自归并日 起失效。本条约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日 止。本条约与《基金合同》波及基金托管东谈主权力义务相阻挠的，以本条约为准；本条约未涉 内容，以《基金合同》为准。   （三）本条约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）本条约底本一式 3 份，条约两边各执 1 份，上报磋议监管部门 1 份，每份具有 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金            托管条约 同等法律效能。                二十、 托管条约的签订   本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。 富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金           托管条约 本页无正文，为《富国中证通讯斥田主题交易型洞开式指数证券投资基金托管条约》的签 字盖印页。 基金管束东谈主：富国基金管束有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：南京 签 订 日：    年   月   日